严把科创板开户交易所要求券商重点核查资产异常投资者
投稿邮箱:admin#80sd.org | 来源:财新网     2019-05-15 10:14:23
关键字:严把科创板开户交易所要求券商重点核查资产异常投资者
导读:科创板日益临近,冲刺的同时监管也在强调风控和合规性。5月13日,上交所举行了科创板证券公司经纪相关业务培训会,重点提及如何加强投资者适当性管理和投资者教育工作,以及在前期检查中发现的投资者适当性管理不足的问题。  有参会的机构人士对财新记者表示,此次培训主要针

  【财新网】(记者 张榆)科创板日益临近,冲刺的同时监管也在强调风控和合规性。5月13日,上交所举行了科创板证券公司经纪相关业务培训会,重点提及如何加强投资者适当性管理和投资者教育工作,以及在前期检查中发现的投资者适当性管理不足的问题。

  有参会的机构人士对财新记者表示,此次培训主要针对如何注重客户适当性管理和投教等。交易所要求,要对资产或交易存在异常情形的投资者进行重点核查评估。“要求券商做好风险揭示,并且不能什么人都放进来做科创板。”




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