证监会查处伞形信托市场操控案开出18亿元罚没大单
投稿邮箱:admin#80sd.org | 来源:财新网     2018-08-10 19:54:49
关键字:证监会查处伞形信托市场操控案开出18亿元罚没大单
导读:近日证监会对2015年的一起市场操控案件开出大罚单,罚没金额17.94亿元。  在该案件中,当事人高勇利用华宝信托有限责任公司“时节好雨”7号集合资金信托计划这种伞形信托放大资金杠杆,集中资金优势,以连续封涨停、连续交易等手段操纵市场,获利8.97亿元。证监会

  【财新网】(记者 刘彩萍 见习记者 全月)近日证监会对2015年的一起市场操控案件开出大罚单,罚没金额17.94亿元。

  在该案件中,当事人高勇利用华宝信托有限责任公司“时节好雨”7号集合资金信托计划这种伞形信托放大资金杠杆,集中资金优势,以连续封涨停、连续交易等手段操纵市场,获利8.97亿元。证监会对高勇没一罚一,共罚没17.94亿元。

  证监会查明,高勇为北京护城河投资发展中心(下称护城河投资)合伙人,实际控制“好雨7-高勇”和“好雨7-路某”两个集合资金信托计划子账户以及14个自然人账户,通过信托计划等方式放大资金杠杆,集中资金优势,以连续封涨停、连续交易等手段对“精华制药”实施了操纵行为。

  具体来看,高勇在2015年1月12日至2月17日期间,大量建仓买入“精华制药”,并在建仓过程中存在集中资金优势、拉抬“精华制药”股价的行为。

  同年5月25日至6月4日,在“精华制药”复牌后,高勇账户组集中资金优势,连续9个交易日在开盘集合竞价阶段以涨停价进行大笔申报,每日申报数量均远超市场实际成交可能。6月5日至7月22日,高勇账户组将前期建仓股票集中卖出,并在6月19日上午9时43分至10时7分51秒期间,集中资金优势,以连续交易方式拉抬、维持“精华制药”股价。高勇的上述操纵行为共计获利8.97亿元。

  此外,证监会新闻发言人高莉在8月10日的例行新闻发布会上还披露了,原国泰君安场外市场部总经理助理、做市业务部负责人王仕宏,与陈杰(时任深圳小乘登陆新三板投资中心总裁)串谋,通过做市商专用证券账户及陈杰实际控制账户,利用国泰君安做市商地位,在做市交易过程中采用在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交等方式打压或锁定股价,对“福听软件”等14只股票实施了操纵行为。

  证监会还曝光了其他一些股票操纵行为:禇连江控制利用相关账户组,通过盘中虚假申报买入后反向卖出等方式对“百川股份”等8只股票实施了操纵行为;谢一峰控制利用公司账户、私募基金账户及其他个人账户组成的账户组,采用盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等多种方式对“红字新材”等7只股票实施了操纵行为;郁红高控制使用40个账户,利用资金优势连续买卖在实际控制账户间交易及虚假申报等方式,对“经纬纺机”等4只股票实施了操纵行为。

  高莉表示,上述案件显露出市场操纵行为的一些新特点,其中较为显著的是,有些违法行为人为获取更大的资金优势,通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵,所动用的资金量往往非常巨大,在个股盘中交易快进快出,极易引发市场异常波动,释放虚假的市场信号,严重干扰投资者正常的交易决策,损害投资者合法权益。




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