证监会发表首份监管通讯 称要及早介入严重个案
投稿邮箱:admin#80sd.org | 来源:香港01     2017-07-13 22:12:26
关键字:证监会发表首份监管通讯 称要及早介入严重个案
导读:证监会行政总裁欧达礼今日表示将会加强监管,证监会随即发表首份《证监会监管通讯:上市公司》,并表示要及早介入严重个案。向市场解释证监会的监管运作证监会表示,该份《通讯》旨在提供指引,阐明证监会如何就上市

证监会行政总裁欧达礼今日表示将会加强监管,证监会随即发表首份《证监会监管通讯:上市公司》,并表示要及早介入严重个案。

向市场解释证监会的监管运作

证监会表示,该份《通讯》旨在提供指引,阐明证监会如何就上市公司及其他上市事宜,履行《证券及期货(在证券市场上市)规则》及《证券及期货条例》下的职能。

为应付不断转变的市况及风险,证监会现正根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》及(在较普遍的情况下)《证券及期货条例》採取措施,及早介入严重个案,以执行该会的法定目标,当中包括保障广大投资者和遏止非法、不诚实及不正当的市场行为。

「实时」监管上市申请 并可提出反对

《通讯》列举近期一些行动例子,以帮助说明证监会的职能。证监表示,证监会可基于《在证券市场上市规则》,反对公司上市申请,并及早介入严重个案,以达到「实时」监管的效果。

而证监会反对公司上市之前,或要求上市申请人澄清或提交资料,证监会不会重覆上市部已经提出的意见,部份个案亦显示,在证监会提出意见之后,一些上市申请人选择撤回申请。

例行查询可要求交出任何文件

另外,证监会可以查询上市公司资料,如涉及《证券及期货条例》179条规定的情况,可以要求上市公司交出任何纪录。

不过证监会同时表明,一般根据179条进行的查询都是例行性质,大部份都不会对目标公司採取进一步行动。




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